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云 南成为祖国统一多民族国家的一部分，与历代王朝向云南移民有重大关系。汉族移民是开发云南的生力军，是云南统一于祖国大家庭的社会基础。正是汉族移民与汉文化在云南的广泛传播使云南成为祖国不可分割的西南边疆。本文拟从汉族移民在统一云南历史进程中的作用，就汉族移民与民族国家的认同问题做一粗浅的探讨1。期望得到大家的批评教正。
开拓：汉族移民与云南边疆的统一
云南在汉武帝以前是“西南夷”聚居的“化外之地”。秦王朝试图经营西南夷，派遣官吏，开通道路，设置郡县。可是，这些举措还未来得及实施，秦王朝就被农民大起义推翻。 汉武帝时期，以蜀为基地，经略西南夷地区（今四川西南部、贵州西部和云南）。约在元光三年（公元前132年）从僰道（今宜宾）修筑一条通往云南的道路，在今昭通地区“凿石开阁”，翻山越岭，直达建宁（今云南曲靖），约二千余里。这就是所谓“南夷道”。为修筑这条道路，调动了数万人“千里负担馈粮”，“悉巴蜀租赋不足以更之，乃募豪民田南夷，入粟县官，而内受钱于都内”2。为解决筑路民夫的粮食供应，招募内陆商人出钱雇用农民到西南边区屯垦。为修筑“南夷道”，招募多少农民来西南屯垦，有多少人户定居下来，未见史书记录。但可以推定，有一定数量的内陆汉族农民在“南夷道”沿线定居下来。
在开“南夷道”后三年，汉王朝又命司马相如修筑“西夷道”，即由今天从成都到西昌的道路。为修筑这条道路，同样招募内陆汉族农民前来修路、屯垦。也有一部分汉族人户在“西夷道”沿线定居。
汉王朝开始经营“西南夷”地区时，就有许多汉族移民迁移到云南来，只是不详于录。 自汉武帝元封二年（公元前109年）在今云南设置益州郡以后，云南就成为大一统的中华帝国的一部分。汉王朝在云南建立郡县的同时，不断向云南移民。移民的目的是保卫郡县，即“屯田守之”3。为了管理屯田事务，汉王朝在云南设置专门的机构，如“屯兵参军”之类。这一职官，虽见诸于南朝纪录，却应当是自西汉以来历代相沿袭的郡县职官4。
在王莽时期，南中地区发生动乱，王莽派大军十万，经过十多年的征讨，平定动乱。王莽任命文齐为益州太守。太守文齐的率领民众，“造起陂池，开通灌溉，垦田二千余倾，率厉兵马，修障塞，降集群夷，甚得其和”5。文齐在滇池地区把流散的汉人组织起来，开垦农田多至二千余倾。可见汉族移民的数量不少。当公孙述占据蜀地，企图兼并南中时，文齐“固守拒险，述拘其妻子，许以封侯，齐遂不降。闻光武即位，乃间道遣使自闻”6。文齐之所以能在益州坚持抗击公孙述，主要原因就是得到当地汉族移民的支持，可见当时云南的汉族移民的数量已相当大，是维护汉王朝在南中地区统治的有生力量。 东汉时期，中央王朝继续向云南移民。到东汉末年，汉族移民已在云南形成巨大势力。当时南中地区为保卫郡县，有所谓“郡兵”。郡兵长期在边地戍守，屯田自给，安家置业，大多数人“乐其处而有长居之心”，“安乐而不思故乡”7，他们不再返回遥远的故土，而落籍云南。
两汉时期，云南地区的夷人不堪忍受剥削与压迫不断掀起反抗斗争。仅只靠屯垦戍守的“郡兵”不可能镇压夷人反抗。只有征调内陆的农民、招募士卒、或释放囚徒充当士兵到云南协助郡兵征讨。两汉王朝二百多年中，多次从内陆调兵遣将到云南征讨反抗的夷人。每次作战都有不少汉族兵士流落在云南。王莽时期，有数万人散落在云南8。 由于蜀地（今四川）发生动乱，导致当地民众无法安生，只有逃离故土，流落到云南。李雄在蜀中据地自雄，蜀地动乱不已，“蜀民或南入宁州，或东下荆州，城邑皆空，野无烟火”9。因为战乱，蜀地居民被迫迁移到宁州，即今云南。太安二年（公元303年）五苓夷破坏郡县，“晋民或入交州，或入永昌”10。晋民就是汉人，由于动乱不得不迁移到云南西部或南部地区。
中央王朝通过屯垦、征讨等方式，逐步向云南移民。同时，一部分汉人则以逃难、游宦、流窜等方式流落到云南安家落户。汉人在云南的数量不断增加。汉人到云南后编入户籍，与非编户齐民的“夷人”相区别。 汉人编入户籍后，要向政府缴纳租税。汉人成为中央王朝在边郡11的主要经济基础与社会基础。朝廷的命官主要依靠边郡的汉族移民巩固在边郡的统治。屯垦戍边是在边疆建立统治和巩固统治的重要举措，也是汉族移民到边疆的主要形式之一。
蜕变：汉族移民的“夷化” 汉王朝在云南设置郡县的同时，不断以屯垦戍边等方式向云南移民。汉族移民与当地土著的“夷人”，分别建立“汉户”和“夷户”。“夷户”由“夷帅”统领，“汉户”则由王朝派往云南的命官管辖。
为了控制汉族移民，边郡的官员在移民中选拔和培植一批“豪族大姓”。郡县的太守、县官通过这些“大姓”控制汉族移民，并牵制“夷帅”。 “豪族大姓”主要是屯垦戍边的“领军”。“领军”是太守所属的长吏，他们长期任职，而不是定期轮换的“更卒遣戍”，逐渐成为着籍云南的移民。他们世领其职，成为移民中的仕族，久而久之，原来屯垦戍边的士卒，从国家的人户，逐渐变成领军所有，兵士成了将领的私人武装。这些私人武装，就是将领们的“家部曲”。领军把国家的兵士变为个人的部曲。部曲对“领军”的依附性极强，不仅要作战，还要耕田。领军们在经济上、军事上拥有强大的实力，也就逐步在政治上形成势力。
大姓是王朝培植起来的地方势力，是移民中“拥有地方武装的当权派”12。是边郡太守在边疆地区赖以支撑的社会基础与主要力量。地方“豪族大姓”也依靠太守在当地发展自己的势力。边郡的太守与当地的豪族大姓之间的关系是相互依存，相互利用。 汉晋时期，云南的主要居民是“夷人”。夷人与屯垦的所谓“驻屯户”也有相互依存的深厚关系。没有夷人的支持和帮助，驻屯户要在云南屯垦戍边几乎是不可能的。驻屯户受豪族大姓统领，依附于大姓的部曲；夷人则由“夷帅”统率。豪族大姓依靠王朝命官太守、县令的管辖。夷帅也必须听命于太守。
汉晋时期，在云南有代表王朝的太守，有移民中的“豪族大姓”，有土著夷人的首领“夷帅”。太守、大姓、夷帅三种势力既相互依存，又相互争斗。大姓在三种势力之间，纵横捭阖，他们依靠太守发展自己的势力，又依靠夷帅在地方扎根生存。大姓一般还与夷帅结成“遑耶”(婚姻)关系，用联姻的方式与夷帅结成联盟13。他们有时站在太守一方压制夷帅；有时又站在夷帅的立场上与太守抗衡。大姓时常在太守与夷帅之间利用矛盾，从中渔利。大姓不仅自己拥有部曲，而且与土著夷人和夷帅建立了血肉关系。
当王朝势力强大时，云南的方土大姓，拥护王朝，听命于太守，是王朝在云南统治的基石。可是，当王朝势力衰落时情况就发生变化。东汉末年，由于中原王朝势力减退，云南的大姓也就不再把代表王朝的太守放在眼中。他们甚至拘执太守，称雄一方。中平元年（公元184年）黄巾起义的风暴席卷中原，地方豪强乘势而起。云南的大姓也聚众称雄，割据一方。大姓势力从王朝的依靠力量“蜕变”为与王朝对立的割据势力。 汉族移民在中原王朝衰微的时期，也逐渐蜕变异化。在王朝势力强盛时，汉文化在云南广泛传播，社会文化的发展趋势是“以夏变夷”。当王朝势力衰退时，出现了汉族移民“夷化”的趋向。
三国时期，南中大姓势力日益增长，严重威胁蜀汉政权的稳固。迫不得已，建兴三年（公元225年）诸葛亮率部南征，平定了南中大姓和夷帅的反叛。诸葛亮南征的目的在于，安定南中，利用南中的经济与军事力量，北伐中原。一方面将反抗蜀汉的大姓调虎离山，迁移到蜀地。另一方面对拥护蜀汉的大姓则给以扶助和支持。这说明，汉族移民依然是蜀汉政权在南中的社会基础。是蜀汉政权的依靠力量。 晋朝建立后，依然保障大姓的利益，依靠大姓扩大与巩固在南中的统治。晋王朝统一全国后，朝廷势力强大，而南中大姓的势力却因征讨交趾而大大削弱。晋王朝在依靠大姓势力的同时，也加强了对大姓与夷帅的控制。晋王朝为加强在南中的统治，将行政机构改为军事统治机构。设置军事长官“南夷校尉”持节统兵镇守南中地区。加强对大姓与夷帅的控制。大姓、夷帅与南夷校尉之间的矛盾与冲突也随之加剧。为维护自身利益，大姓与夷帅进一步联合起来对付南夷校尉。大姓与夷帅的联合，固然促使“夷人”汉化，同时也导致汉族移民的“夷化”。
南中大姓之间也相互争斗，众多的大姓经过长时期激烈兼并，最后由爨氏独霸南中。从东晋永和三年（公元347年）到北周灭亡（公元581年）的234年之间，巴蜀成为南北之间角逐的疆场。成都易主不下十次。得到蜀地者，外有强敌，自顾不暇，当然无余力经略南中。南中地区成为大姓的天下，他们恃远擅命，自相承袭，而无须由王朝任命。今存《爨宝子碑》纪“大亨四年乙巳”，实际上是义熙元年（公元405年），连中央王朝的年号也弄不清爽，可见南中爨氏与晋朝的关系几乎到了隔绝的地步。 爨氏原本是汉族移民。当爨氏独霸南中时，爨氏统领的居民成为“爨人”。“爨人”的出现，表明汉族移民与当地土著夷人的融合。汉族移民不忘他们来自中原，同时他们在与土著夷人交融后，已经或多或少地“夷化”。他们依然奉中原的正朔，但他们不再受中原王朝的直接统治。他们自称“南人”，甚至打出“蛮夷”的旗号。
两汉王朝在云南设置郡县，移民屯垦。到南北朝时期，汉族移民几乎完全“异化”为“夷化的汉人”。而当地土著的夷人则在汉族移民的影响下，有一部分成为“汉化的夷人”。中原王朝在云南建立的社会基础发生“蜕变”，导致云南出现爨氏独霸的局面。尽管如此，汉文化因汉族移民的到来，在云南深深地扎下了根。奉中原正朔，就是对中原王朝的归属与认同。 落籍：云南行省的建立与汉族移民之发展
隋王朝统一中国后，爨氏首领爨震曾遣使朝贡，但没有真正归附。隋文帝在巩固对中原的统治后，意识到控制和稳定西南边疆对全国统一的重要性。开皇四年（公元584年）左右，隋朝任命韦世冲为南宁州总管，深入爨地，持节抚慰。韦世冲到达西爨地区后，对南中诸部善加绥抚，爨震和西爨诸首领，表示乐意归附隋王朝。韦世冲及时在爨地设置南宁州总管府。为隋朝统治云南开了一个好头。隋朝统治的三十余年间，积极经营南宁地区，结束了爨氏称霸的局面。但是，除了出兵征讨之外，隋朝对南宁州的政事与民生置之不问。当然，隋朝在云南的统治也就未能巩固。 唐朝初期，积极经营云南，先后在云南设置南宁州都督府，姚州都督府等统治机构。在云南建立了一大批羁縻府州14。由于诸多原因，唐朝未能在云南实行屯垦戍边的政策。建立姚州都督府，每年只派500兵士戍守，力量十分单薄。唐朝主要采用羁縻政策，依靠当地的酋长夷帅建立统治。
唐朝在洱海地区，没有强大的政治与军事势力，只好扶持南诏统一洱海地区，实行羁縻统治。当唐朝为加强在云南的统治，决定开通“步头路”，建筑安宁城时，爨氏起兵反抗，攻占安宁城，杀死筑城使。面对爨氏的反抗，唐朝在云南几乎无兵可用。朝廷一方面从内陆调集大军前往征讨，另一方面借助南诏军事势力配合讨伐。大军压境，爨氏被迫请降。南诏势力却趁机进入爨地，干预爨氏事务，最后利用爨氏内部矛盾，分化瓦解，使爨氏在滇东的统治彻底崩溃。南诏占据了爨地。唐朝对南诏占据爨地十分不满，双方发生争执与冲突。唐朝调动大军先后在泸南和西洱河地区对南诏发动了两次大的征讨，结果惨遭失败。唐朝势力退出云南。
南诏在打败唐朝远征大军后，在今云南建立了相对独立的地方政权。贞元十年（公元794年）唐朝与南诏在点苍山结盟，南诏背弃吐蕃回归唐朝。唐朝以南诏为“云南安抚使司”，由剑南西川节度使兼任“云南安抚使”。南诏成为唐王朝版图内的一个自治区域。 继南诏建立的大理国，与宋王朝在政治、经济、文化上保持密切联系，但其独立性已超过南诏。大理国时期，作为云南统治者的白族，在云南设置八府四郡四镇，每一个府郡镇都派白族的首领统辖。在大理全境推行白族文化。致使云南出现了“白族化”的趋向。尽管如此，大理三百余年间，云南各族人民与内陆的经济文化联系继续进行。元初郭松年《大理行纪》说：“宋兴，北有大敌，不暇远略，相与使传往来，通于中国。故其宫、室、楼、观、语言、书数，以至冠婚丧祭之礼，干戈战阵之法，虽不能尽善尽美，其规模、服色、动作、云为，略本于汉。自今观之，犹有故国之遗风焉”15。这一概说，简要而确切地说明了西南边疆的大理与祖国内陆的密切关系。
蒙古军队于公元1253年南下灭大理国，结束了自唐代天宝战争以来云南500多年相对独立的局面。大理国时期推行的“白族化”至此终结。公元1274年元王朝建立云南行省。汲取唐宋的教训，元帝国采取一系列措施加强对云南的统治，巩固对云南的统一。元王朝在云南行省之下设置路、府、州、县等各级行政机构。除“蛮夷”聚居的地区实行土官制度（宣慰司、宣抚司、土知州等）而外，基本上实行和内陆一样的行政区划和政治制度。云南行省建立后，即下令在中庆等路拘刷漏籍人户，实行屯田。至元十二年（公元1275年）和至元十五年(公元1278年)先后在昆明、楚雄、澄江、曲靖、寻甸、临安(今建水)、永昌（今保山）、鹤庆等地设置民屯八处。民间屯田主要是拘刷各种漏籍人户，编为屯户，耕种屯垦，免除徭役，向国家交纳屯租。政府由此增加了田赋，增强了财政实力。至元二十年（公元1283年）元帝国开始在云南建立军事屯田。至元二十六年(公元1289年)在云南的军屯进入高潮，军屯的规模和范围很快扩大。元王朝先后在大理、鹤庆、武定、威楚（楚雄）、中庆（昆明）、曲靖、临安（建水）、梁千户翼（先在乌蒙屯田，后迁到新兴州屯田）、乌蒙（今昭通）、乌撒（今贵州威宁）、罗罗斯宣慰司（今四川西昌）等十一处。军事屯田的任务主要由蒙古、色目、契丹等民族组成的军队承担。派遣到云南镇戍的军队也有汉军（北人）和新附军亦即归附蒙古的南宋军队（南人）。屯垦镇戍的汉人军队中，当有不少人落籍云南16。除从军的汉人移民云南外，还有游宦、商旅、工艺的汉人进入云南的主要城镇。在元代以前虽然不断有汉人以各种方式移民云南，但是未能出现“长期保持汉族特征之人们共同体”17。元代进入云南的汉人，不仅在当地安家落户，而且保持世籍，延绵不断。 元代统一云南最重要的措施是在云南广泛建立学校，传播儒学，开科取士。这个时期进入云南的移民汉族为数不少，但更多的是蒙古、契丹、色目人。虽然移民的族类不同，但在云南传播汉文化则是共同的。赛典赤到云南建立云南行省时，“创建孔子庙、明伦堂，购经史，授学田，由是文风稍兴”18。至元十一年(1274年)，赛典赤到云南，“下车莅政，中庆、大理两路设提举，建文庙，收置儒籍，使南方之人，举知风化”19。还派官员到四川“择蜀士之贤者，迎以为弟子师”20。自此以后，设云南诸路儒学提举司，在各路府州县建立孔子庙。先后在中庆、大理、临安、澂江、仁德、曲靖、鹤庆、威楚、武定、永昌、丽江、姚安诸路府设置学舍，各州县也随之设立。每年春秋祭礼孔子，“率诸生行释菜礼”21，以宗教礼仪，宣扬孔孟儒学，以至云南少数民族，都把孔子当作“汉佛”22.儒学也逐渐流行于滇中。所以天启《滇志》卷八《学校志叙》说：“滇学仿于汉，自后递有兴废，至元而诸路建学校几遍”。儒学得以广泛传播，推动了云南文化与中原的一体化。这是比移民更为重要、更为有效的统一措施。在儒家学说里，文化是区别族类的根本尺度。汉人到夷狄地区接受夷狄文化，就变为夷狄。相反夷狄接受汉文化也就变成了汉人。汉文化在云南的广泛传播，迅猛发展，结束了云南的居民无保持汉族特征的人民共同体的历史。汉文化四处落地生根，开花结果，汉族落籍云南，成为云南居民的重要组成部分，为云南统一于中国奠定了广泛深厚的社会基础，创造了良好的文化条件。（编者按：本文共五部分，此为前三部分）
注： 1、在诸多云南历史论著中，把“庄蹻入滇”当作汉族移民进入云南的开端。这一论点大有商榷的余地，因为庄蹻是楚国人，不是汉族。当时汉族作为一个民族尚未完全形成。一般说来，汉族是在秦王朝统一中国后逐渐形成的。
汉武帝元封二年(公元前109年)设置益州郡，并在建立郡县的同时实行屯垦戍边的政策，大量汉族人口迁移到云南，作为边郡的主要社会基础，为维护汉王朝的统一做出了贡献。三国两晋以后，进入云南的汉族移民发生“异化”，出现了“以夷变夏”的“夷化”趋势。天宝战争以后，唐朝兵败退出云南，出现了长达500年的南诏、大理的自治独立局面。元代建立云南行省，并在云南推行民屯与军屯，不仅解决了军队的粮饷，增加了国家赋税，更重要的是维护祖国的统一，保卫边疆的稳定。明代在云南推行卫所制度，大量汉族军户进入云南，使“夷多汉少”的居民结构发生了根本改变。原住的夷人与土著的汉人合为“云南人”。清代推行大规模的改土归流及汛塘制度，越来越多的汉族移民不断进入云南，并进一步渗透到坝区边缘与山区腹地。在推进移民殖边的过程中，伴随着实施改土归流、开科取土等一系列政策，汉文化在云南得到更加广泛和深入地传播，云南不仅在政治上、经济上、文化上与中原结成一个整体，而且进一步确立了民族国家的普遍认同，成为统一多民族国家不可分离的有机组成部分。
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